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es una herramienta
desarrollada para implementar de manera activa, las políticas de
auditoría de una empresa o institución, específicamente de índole
financiera.
Por ejemplo, en el
caso de instituciones financieras en Costa Rica,
permite implementar
las políticas de la SUGEF (Superintendencia General de Entidades
Financieras) en cada institución bancaria nacional.
Para una base de
datos en particular, permite: |
- Definir sobre cuáles transacciones
y qué campos de la transacción se van a realizar el análisis.
- Definir qué tipo de análisis se va
a realizar: inmediato o a lo largo de un período determinado,
- Definir qué tipo de condiciones
van a activar algún tipo de alarma,
- Definir el tipo de accón a tomar (por
ejemplo: generar un correo electrónico (e-mail), enviar un mensaje a
un "beeper" o a una bitácora; etc.).
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Ejemplos de Uso: |
Instituciones Financieras:
- Se define que cualquier
transacción de retiro de efectivo, que supere los tres millones de
colones, sea notificada al Auditor mediante un correo electrónico
(e-mail);
- Se define que las cuentas cuya
suma diaria de depósitos en dólares (US$) supere los US$10.000,00;
sean reportados a un oficial de control.
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Instituciones de
Servicios Públicos:
Como en el ejemplo anterior, es posible definir las
transacciones y campos para generar alarmas cuando:
- Se modifican campos para
definición o cambios de tarifas,
- Se presentan cambios en el
comportamiento de consumo,
- Corresponde a la aplicación de
tarifas escalonadas.
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Versiones:
- Auditor Activo para sistemas de
información apoyados en bases de datos Oracle.
- Auditor Activo para sistemas Linc
II con base de datos DMSII (Mainframes Unisys NX.
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Por su naturaleza, este producto se
instala, configura y ajusta a la medida de cada institución. Cada
cliente tiene diferentes transacciones y campos, y cada cliente
realiza análisis diferentes. |
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